Aprenda los fundamentos de cómo negociar Opciones de compra de acciones Opciones de venta explicadas Los altos y bajos de la inversión en el mercado de valores puede ser nervioso wracking, incluso para los inversores más experimentados. Tomar riesgos con su dinero es siempre una fuente de ansiedad. Afortunadamente, hay algunas estrategias de gestión de riesgo de inversión que puede utilizar cuando persiguen mayores inversiones en el mercado de valores. Una forma de obtener acceso al mercado sin el riesgo de comprar realmente acciones o vender acciones es a través de opciones. Debido a que las opciones se negocian a un precio significativamente inferior al precio de las acciones subyacentes, la opción de invertir es una forma más barata de controlar una posición mayor en una acción sin tomar realmente la propiedad de sus acciones. El uso estratégico de las opciones puede permitir que usted mitigue el riesgo mientras que mantiene el potencial para las grandes ganancias, en solamente una fracción del coste de comprar acciones de una acción. Qué es exactamente una opción Una opción es el derecho a comprar o vender una seguridad a un precio determinado dentro de un plazo determinado. En lugar de ser dueño de las acciones, usted perdería el costo original de las opciones, también evitar las fuertes pérdidas que habría incurrido en caso de haber pagado el precio total de la acción. Con toda esta charla sobre cómo las grandes opciones son, parece que cada uno debe comprar opciones, después de todo, ellos t olvidan dos cosas: el aspecto limitado-tiempo de opciones el hecho de que usted ha ejercido sus opciones I'll delve más lejos en Estos riesgos en el contexto de los ejemplos a continuación para las opciones de compra y venta. Ahora, aquí está un análisis detallado de los dos tipos básicos de opciones: opciones de venta y opciones de compra. Cómo funcionan las opciones de llamada Cuando elige una opción de compra, está pagando por el derecho a comprar acciones a un precio determinado dentro de un plazo determinado. Considere un ejemplo en el que las acciones de Nike (NYSE: NKE) están vendiendo para 90 en julio. Si usted piensa que el precio aumentará en los próximos meses, podría comprar una opción de seis meses para comprar 100 acciones de Nike para el 31 de enero a 100. Usted pagaría aproximadamente 200 por esta opción de llamada asumiendo que cuesta alrededor de 2 por acción (Recuerde que sólo puede comprar en 100 incrementos de acciones cuando se trata de opciones), lo que a su vez le dará la opción de adquirir 100 acciones de Nike en cualquier momento dentro de los próximos seis meses. Compare eso con los 9.000 que habría pagado si hubiera querido comprar las acciones de forma absoluta (90 multiplicadas por 100 acciones) y la diferencia es significativa. Escenario 1: El 10 de diciembre, si las acciones de Nike se cotizan a 115, usted puede ejercer su opción de compra e incrementar una ganancia de 1.300 (la utilidad de 15 por acción multiplicada por 100 acciones menos la inversión original de 200). Usted podría optar por hacer un beneficio por re-vender su opción en el mercado abierto a otro inversor. Esto a menudo conduce a una ganancia similar. Escenario 2: Si, sin embargo, los precios de las acciones de Nike cayeron y nunca alcanzaron los 100 durante el período de seis meses, podría dejar que la opción venciera y ahorrar su dinero. Su única pérdida sería el costo original 200. Riesgos Ahora, rara vez se encuentra alguien que ha incurrido en una pérdida de 100. La única manera que esto puede suceder es si la compañía subyacente quebró y su precio de las acciones fue a cero. Como puede ver, las opciones pueden llevar a grandes pérdidas. Especialmente cuando se analiza desde un punto porcentual de vista. Para ilustrar este punto, vamos a ser exagerados. Para ser justos, lo contrario es cierto para el upside. Si la acción se cotizaba a más de 100, tendría una ganancia porcentual sustancialmente mayor con opciones que acciones. Por ejemplo, si la acción se cotizaba a 110, eso implicaría una ganancia de 400 (10 en comparación con la inversión original 2 por acción) para el inversionista de opción y una ganancia de aproximadamente 22 para el inversor de acciones (20 de ganancia en comparación con el original 90 Inversión por acción). Por último, con la posesión de acciones, no hay nada que te obligue a vender. Por ejemplo, si después de seis meses, las acciones de Nike han bajado, simplemente puede mantener el stock si usted siente que todavía tiene potencial. Un año más tarde, si va a hacer una ganancia significativa sin haber incurrido en ninguna pérdida. Sin embargo, si hubiera elegido invertir en opciones, simplemente se habrían visto obligados a incurrir en una pérdida de 100 después de seis meses sin ninguna opción para sostenerla, incluso si usted siente que las acciones van a subir desde allí. Por lo tanto, como puede ver, hay grandes pros y contras de las opciones, todo lo que necesita ser muy consciente de antes de entrar en esta arena de inversión emocionante. Cómo funcionan las opciones de venta Una opción de venta es exactamente lo contrario de una opción de compra. Esta es la opción de vender un valor a un precio determinado dentro de un período de tiempo especificado. Los inversores suelen comprar opciones de venta como una forma de protección en caso de un precio de las acciones cayó de repente o el mercado cae por completo. Las opciones de venta le ofrecen la posibilidad de vender sus acciones y proteger su cartera de inversiones frente a oscilaciones repentinas del mercado. En este sentido, las opciones de venta pueden utilizarse como una forma de cubrir su cartera o reducir el riesgo de su cartera. En este ejemplo, posee 100 acciones de Clorox (NYSE: CLX), que compró por 50 acciones. Al 31 de enero, la acción ha subido a 70 por acción. Quieres mantener tu posición en Clorox, pero también quieres proteger los beneficios que has hecho, por si cae el precio de las acciones. Para satisfacer sus necesidades, puede comprar una opción de venta de seis meses a un precio de ejercicio de 70 por acción. Escenario 1: Si la acción de Clorox toma una paliza en los próximos meses y cae a 60 por acción, está protegido. Usted puede ejercer su opción de venta y aún vender sus acciones por 70 cada uno, aunque la acción se negocia a un precio significativamente más bajo. Y si usted se siente confiado que la acción de Clorox recuperará, usted podría sostener su acción y revender simplemente su opción de la venta, que seguramente habrá subido en precio dado el zambullida que la acción de Clorox ha tomado. Escenario 2: Si, por otro lado, las acciones de Clorox siguieron subiendo, se perdió la acción subyacente. Por lo tanto, una forma de verlo en este ejemplo es que las opciones son una póliza de seguro que puede o no puede terminar usando. Como una nota lateral rápida, usted puede comprar opciones de venta, incluso sin tener la acción subyacente de la misma manera que las opciones de compra. No hay ningún requisito de poseer el stock. Riesgos Se aplican exactamente los mismos riesgos que se detallan en la sección de Opciones de Llamada anterior. La compra de las opciones de venta tiene el potencial para una pérdida de 100 si la acción sube, pero también el potencial de ganancia enorme si la acción va hacia abajo ya que a continuación, puede revender las opciones de un precio significativamente mayor. Las opciones finales de Word son una gran manera de abrir la puerta a mayores oportunidades de inversión sin arriesgar grandes cantidades de dinero por adelantado. Pero recuerde que las opciones de negociación son sólo para inversores sofisticados. Si has hablado con un profesional y estás cómodo con lo básico. Esta advertencia surge del hecho de que las opciones de comercio viene con un montón de riesgo que se han detallado anteriormente. Estas transacciones son acerca del tiempo adecuado, y requieren una vigilancia intensa. Los inversionistas sofisticados tienen suficiente experiencia para estar familiarizados con las estrategias de opciones y tener el nivel de comodidad necesario para usarlos. Si no se resuelve, puede perder un montón de dinero en efectivo en forma de 100 de su inversión inicial. Además, las opciones son sólo una parte de una estrategia de inversión y no deben representar una cartera completa. ¿Se ha aprovechado de las opciones de venta o de compra ¿Tiene algún éxito o fracaso interesante Cuéntenos su experiencia con las opciones en los comentarios a continuación. Contenido Relacionado Sección 16 ¿Qué es la Sección 16? La Sección 16 es una sección de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 que se utiliza para describir las diversas responsabilidades de presentación reglamentaria que deben cumplir los directores, funcionarios y principales accionistas. De acuerdo con el Artículo 16, toda persona que sea directa o indirectamente el beneficiario efectivo de más de 10 de la compañía, o que sea un director o un funcionario del emisor de dicho valor, deberá presentar las declaraciones requeridas por esta subsección con la Securities Y Comisión de Intercambio (SEC). DESTRUCCIÓN Sección 16 Insiders afiliados a una empresa pública. O cualquier propietario de más de 10, deben presentar electrónicamente el Formulario 3 a la SEC a más tardar 10 días después de que el individuo se afilie con la compañía. Si hay un cambio sustancial en las tenencias de los integrantes de la compañía, se requiere que presenten el Formulario 4 a la SEC. Asimismo, de conformidad con la Sección 16, el Formulario 5 debe ser presentado por un iniciado que haya realizado una transacción de información privilegiada durante el año si no se informó previamente en el Formulario 4. Un bono que puede convertirse en un monto predeterminado del patrimonio de la compañía al Ciertas veces durante su vida, generalmente. El exceso de retorno que la inversión en el mercado de valores ofrece sobre una tasa libre de riesgo, como el rendimiento de los bonos del gobierno. Un índice de 500 acciones elegidas por tamaño de mercado, liquidez y agrupación de la industria, entre otros factores. El S P 500 está diseñado. Un intento de minimizar la responsabilidad fiscal cuando se le dan muchas decisiones financieras diferentes. Hay una gran variedad de impuestos eficientes. Italexit, abreviatura de también conocido como Italeave, es un derivado italiano del término Brexit, que se refiere a la. Oustria, abreviatura de es una versión austríaca del término Brexit, que se originó en junio de 2016, cuando el Reino Unido. Acciones Restringidas: Unidades de Acciones Restringidas El Equipo Editorial de myStockOptions Las Unidades de Acciones Restringidas (RSU) se han convertido en la alternativa más popular a las opciones sobre acciones. Este artículo explica lo que necesita saber acerca de las RSU para sacar el máximo provecho de ellas. El equipo editorial de myStockOptions La tributación de RSUs se asemeja en general a la de acciones restringidas pero tiene algunas diferencias importantes. Bruce Brumberg Presentado por el editor en jefe de myStockOptions, este atractivo video cubre los fundamentos de las acciones restringidas, las unidades de acciones restringidas (RSU) y las acciones de rendimiento para ayudarle a sacar el máximo provecho de estas subvenciones. Este video cubre conceptos clave, tales como horarios de consolidación y comprensión del valor de su subvención. Duración: 4:37 Bruce Brumberg Presentado por el editor en jefe de myStockOptions, este atractivo video cubre el tratamiento tributario básico de las acciones restringidas y las unidades de acciones restringidas (UAR), incluyendo las tasas impositivas, el momento de la imposición y la retención . Duración: 3:57 El equipo editorial de myStockOptions Aunque las acciones restringidas y las RSU son relativamente sencillas, tienen aspectos técnicos que usted debe entender para sacar el máximo provecho de ellos. Aprenda los hechos esenciales de acciones restringidas y RSU, incluyendo conceptos básicos, programas de consolidación y tratamiento tributario. John P. Barringer Muchas compañías han rechazado las opciones sobre acciones y han comenzado a hacer concesiones de acciones directas que deben ser adquiridas antes de que las acciones puedan ser emitidas. Para los empleados, estas subvenciones han añadido una nueva capa de complejidad a su compensación de capital. Este artículo presenta seis preguntas que recibo todo el tiempo de clientes que han recibido acciones restringidas, unidades de acciones restringidas o acciones de rendimiento. Usted debe saber las respuestas a las siguientes preguntas. Comprender los temas involucrados le ayudará a sacar el máximo partido de su stock restringido / subvención RSU y prevenir errores costosos. Si bien son hermanos, tienen diferencias importantes, como se explica a continuación y como se muestra en el gráfico. Los rasgos de las unidades de acciones restringidas incluyen lo siguiente. Generalmente, sí, con dos excepciones. Primero, con RSUs no puedes. Las acciones restringidas se emiten por adelantado en el momento de la concesión, pero usted no las posee de forma directa y no puede vender o transferir las acciones hasta que se pierdan las restricciones basadas en el tiempo. Con las unidades de acciones restringidas estándar la situación es básicamente similar, mientras que con las acciones de rendimiento de su empresa establece los objetivos que deben cumplirse, tales como. El momento de la imposición es diferente al de las opciones sobre acciones. Usted paga impuestos en el momento en que las restricciones en el stock lapso. Esto ocurre cuando. Cuando una empresa paga dividendos sobre acciones en circulación de acciones, puede elegir. Las filosofías de compensación de las empresas están cambiando continuamente bajo la influencia de muchos factores, de las reglas de contabilidad a. Comenzando con las amplias concesiones de RSUs en Microsoft y Amazon, las prácticas corporativas recientes y los datos de encuestas sugieren que es más probable que su empresa le otorgue. Cada tipo de subvención tiene sus partidarios y sus propios beneficios. Mediante el uso de RSUs, la empresa logra lo siguiente. Las encuestas indican que muchas empresas utilizan una variedad de subvenciones, incluyendo tanto opciones sobre acciones como unidades de acciones restringidas (RSU) en tándem. Hay muchas razones posibles por las que una empresa puede cambiar de opciones a RSUs. Retrasar la entrega de las acciones de RSU (y por lo tanto los impuestos sobre la renta ordinarios) al momento de la adjudicación depende de si su compañía tiene una provisión para esto en su plan de acciones. El aplazamiento debe estructurarse correctamente, ya que de lo contrario puede dar lugar a sanciones fiscales. El aplazamiento no lo es. Liberar acciones restringidas es el proceso por el cual su empresa transfiere o libera acciones cuando. Unidades de acciones restringidas resultan en ingresos ordinarios para usted. Esto ocurre cuando. Definitivamente debe informar de una venta de impuestos a la consolidación si recibió un 1099-B que muestra los ingresos. El IRS lo hará. Debe llenar el Formulario 8949 y el Anexo D para el año de la venta de su acción y archivarla con su declaración de impuestos federales de la Forma 1040. Haces esto aunque. Técnicamente, se aplican diferentes secciones de código tributario, aunque en la mayoría de las subvenciones los resultados fiscales son similares. Con acciones restringidas, se grava en la adquisición o antes de la concesión si hace una elección oportuna de la Sección 83 (b). La mayoría de los expertos creen que con RSUs no se puede hacer. El lapso es el final de la restricción que impidió que las acciones de la adquisición y ser transferidos a usted. La elección por lapso es el método por el cual usted elige métodos de retención y qué se hará con el. Estas disposiciones aumentan las complicaciones tributarias tanto para las acciones restringidas como para las donaciones de RSU, aunque las cuestiones varían. Para propósitos de impuestos no importa que usted realmente debe jubilarse para adquirir las acciones. Con acciones restringidas, la tributación se activa cuando la subvención es. Puede ocurrir un retraso en el pago de RSU. Esto depende de la razón de la aceleración, si está terminando su empleo con la empresa, y su posición en la empresa. Para acciones restringidas, comienza el día después de la adquisición, a menos que. Las acciones restringidas siguen las reglas de impuestos bajo la Sección 83 del Código de Rentas Internas, mientras que las UAI se gravan bajo la Sección 451 en el momento de la recepción real o constructiva de las acciones. La Sección 409A sobre la compensación diferida no calificada ha creado incertidumbre. Recibir unidades de acciones diferidas, o RSU que le permiten retrasar la entrega de acciones (y por lo tanto los impuestos) en la adquisición, depende. Dentro de dos días hábiles de cualquier donación, usted presenta el Formulario 4 electrónicamente bajo las reglas de la Sección 16 de la SEC. Sin embargo, aunque las reglas de presentación para estas subvenciones son similares, hay algunas diferencias importantes. Esto depende de lo que provoca la adquisición. El artículo 162 (m) del código tributario limita la deducción de su empresa a 1 millón a menos que la compensación de un oficial superior sobre esta cantidad cumpla con la excepción basada en el desempeño. Las subvenciones de acciones están estructuradas para satisfacer este objetivo.
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